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活动日程
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第1天
( 2019-11-03 )
第2天
( 2019-11-04 )
第3天
( 2019-11-05 )
第4天
( 2019-11-06 )
第5天
( 2019-11-07 )
第6天
( 2019-11-08 )
第7天
( 2019-11-09 )
第8天
( 2019-11-10 )
14:00
15:00
抵达酒店
入住酒店
09:00
参访：纽约大学法学院（NYU Law）
主题：美国证券发行制度的发展与监管逻辑
• 美国证券发行监管法律的历史发展
• 美国“注册制”的基本制度设计
• 美国证券发行的多元主体与责任
• 美国证券市场的监管执法
• 美国证券发行监管法律的历史发展
• 美国“注册制”的基本制度设计
• 美国证券发行的多元主体与责任
• 美国证券市场的监管执法
12:00
午餐
14:00
17:00
参访：美国证监会（SEC）
主题：美国证监会的发行审查与监管执法
• 证监会发行审查的制度、流程和决策
• 证券发行信息披露标准
• 发行人“重要信息”披露的监管审查
• 证券欺诈，内幕交易等监管执法
• 证监会发行审查的制度、流程和决策
• 证券发行信息披露标准
• 发行人“重要信息”披露的监管审查
• 证券欺诈，内幕交易等监管执法
09:00
参访：纽交所（NYE）
主题：纽交所上市审查规则与实践
• 纽交所板块设置与上市标准
• 纽交所上市审查流程
• 纽交所上市审查内容
• 交易所审查与决策过程
• 纽交所市场监察部与合规管理
• 纽交所板块设置与上市标准
• 纽交所上市审查流程
• 纽交所上市审查内容
• 交易所审查与决策过程
• 纽交所市场监察部与合规管理
12:00
午餐
14:00
17:00
参访：纳斯达克（NASDQ）
主题：纳斯达克上市审查规则与实践
• 纳斯达克板块设置与上市标准
• 纳斯达克上市审查流程
• 纳斯达克上市审查内容
• 交易所审查与决策过程
• 纳斯达克市场监察部与合规管理
• 纳斯达克板块设置与上市标准
• 纳斯达克上市审查流程
• 纳斯达克上市审查内容
• 交易所审查与决策过程
• 纳斯达克市场监察部与合规管理
09:00
参访：花旗银行（Citi Bank）
主题：美国上市的发行定价与配售机制
• 投行承销商在上市发行中的角色
• 上市发行的定价机制
• 证券配售规则
• 承销商利益冲突管理
• 投行承销商在上市发行中的角色
• 上市发行的定价机制
• 证券配售规则
• 承销商利益冲突管理
12:00
午餐
14:00
17:00
参访：安永会计师事务所（E&Y）
主题：美国上市发行的财务审查
• 美国上市发行会计标准与财务审查
• 会计师事务所在上市发行中的角色与合规义务
• 上市财务尽职调查与信息披露
• 上市常见财务问题与处置
• 美国上市发行会计标准与财务审查
• 会计师事务所在上市发行中的角色与合规义务
• 上市财务尽职调查与信息披露
• 上市常见财务问题与处置
09:00
参访：世达国际律师事务所（Skadden Arps Slate Meagher & Flom LLP）
主题：美国上市发行的法律尽职调查与信息披露
• 美国上市发行律师业务
• 上市法律尽职调查
• 上市发行的信息披露与法律责任
• 律师事务所的执业风险管理
• 美国上市发行律师业务
• 上市法律尽职调查
• 上市发行的信息披露与法律责任
• 律师事务所的执业风险管理
12:00
午餐
14:00
17:00
参访：达维律师事务所（DAVIS POLK & WARDWELL LLP）
主题：美国证券市场监管及执法及应对
• 上市公司证券监管法律风险管理
• 上市公司定期信息披露合规义务
• 美国证监会执法调查
• 主要抗辩理由与和解
• 上市公司证券监管法律风险管理
• 上市公司定期信息披露合规义务
• 美国证监会执法调查
• 主要抗辩理由与和解
09:00
参访：昆鹰律师事务所（QUINN EMANUEL URQUHART & SULLIVAN LLP）
主题：美国证券市场投资者诉讼及其应对
• 投资者诉讼的主要诉由
• 投资者诉讼典型案例及特点
• 上市公司证券诉讼风险管理
• 投资者诉讼的主要诉由
• 投资者诉讼典型案例及特点
• 上市公司证券诉讼风险管理
12:00
午餐
14:00
17:00
中美律师圆桌交流：德恒纽约办公室
主题：中美资本市场业务经验分享与交流
10:00
17:00
纽约参观
14:00
15:00
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